Gap Analysis Compliance

Een kloofnalevingsanalyse zal de bestaande procedures en het beleid van een bedrijf vergelijken met de beste werkwijzen en de toepasselijke lokale, provinciale en federale regelgeving. De resultaten zullen hiaten of tekortkomingen in het nalevingsprogramma van een bedrijf aangeven, zoals mogelijke schendingen van de regelgeving en onvolledige vereisten voor gegevensbeveiliging. Door hiaten te identificeren, kan een bedrijf corrigerende maatregelen nemen en risico's voor het bedrijf beperken.

Bouw een complianceprogramma

Een effectief nalevingsprogramma omvat een aangestelde compliance officer of een commissie die toeziet op toepasselijke wettelijke en regelgevende zakelijke vereisten. De compliance officer zal corrigerende maatregelen nemen en de communicatie met werknemers verstevigen door bezorgdheden aan te pakken en vragen te beantwoorden. Er kan echter een gap-compliance-analyse nodig zijn om verborgen problemen aan het licht te brengen. Soms zijn wet- en regelgeving echter complex en heeft een bedrijf mogelijk niet de interne middelen om een ​​juiste gap-analyse uit te voeren. In dit geval kan het van voordeel zijn om een ​​externe bedrijfsadviseur of een advocaat met expertise in nalevingsplannen aan te nemen. Dit zal de basis vormen voor de gap-analyse en helpen zorgen voor een succesvol compliance-programma.

Identificeer risico's

Een bedrijf kan nalevingsrisico's identificeren door verschillende componenten te controleren, zoals faciliteitsinspecties, eerdere citaten, auditrapporten, logboeken met informatiebeveiliging, veiligheidshandleidingen, opleidingsvereisten en toepasselijke wet- en regelgeving. Analyse van potentiële risico's in verband met externe relaties, zoals leveranciers en dienstverleners, evenals risico's inherent aan de industrie zijn ook belangrijk. Dit bepaalt niet alleen de specifieke wetten en regelgevende instanties waarmee een bedrijf te maken heeft, maar het bepaalt ook de specifieke categorieën die moeten worden opgenomen in de gap-compliance-analyse.

Risico verkleinen

Een bedrijf dat kan aantonen dat het aan tastbaar bewijs voldoet, zal risico's beperken, zoals dure regelgevingsboetes, en beter voorbereid zijn op onaangekondigde bezoeken van regelgevende instanties. Als een bedrijf bijvoorbeeld valt onder federale regelgeving zoals de Occupational Safety and Health Administration, de Environment Protection Agency of het Department of Transportation, is het verplicht om preventieve plannen te hebben. OSHA vereist bijvoorbeeld een programma voor gevarencommunicatie, EPA vereist een preventieplan tegen watervervuiling en DOT vereist een beveiligingsplan. Deze bureaus eisen ook dat werknemers een specifieke opleiding krijgen; daarom kan een gap-analyse helpen bij het identificeren van tekortkomingen en het stellen van prioriteiten aan bedrijfsdoelstellingen.

Onderzoek IT-vereisten

IT-beveiligingsprogramma's vereisen specifieke controles en procedures om te voldoen aan verschillende overheidsvoorschriften en -normen. Een bedrijf moet bijvoorbeeld controles implementeren die ongeautoriseerde toegang tot financiële gegevens voorkomen en gegevensprivacy en -integriteit beschermen. Verder moeten er extra controles worden uitgevoerd om de vertrouwelijkheid van creditcardinformatie te waarborgen en om te blijven voldoen aan de standaard voor de gegevensbeveiliging van de betaalkaartindustrie. Een gap-analyse voor verschillende soorten IT-instances helpt niet alleen een bedrijf te voldoen aan overheidsinstanties of andere normen, maar zal het ook helpen om preventieve maatregelen te nemen die specifieke risico's, zoals datalekken, kunnen beperken.